赢合科技:海通证券股份秒速赛车关于公司2019年年度跟踪报告
发布时间:2020-05-09 01:53:32
海通证券股份秒速赛车 关于深圳市赢合科技股份秒速赛车 2019 年年度跟踪报告 保荐机构名称:海通证券股份秒速赛车 被保荐公司简称 :赢合 科技( 300457 ) 保荐代表人姓名:田卓玲 联系电话:021-23214351 保荐代表人姓名:孙迎辰 联系电话:021-23219627 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是 (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 自 2019 年 11 月起每月一次 (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是 件一致 4、公司治理督导情况 未列席,公司在历次会议召开前 (1)列席公司股东大会次数 就有关议案征集了保荐机构的意 见,保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查,保证会议 项 目 工作内容 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 未列席,公司在历次会议召开前 就有关议案征集了保荐机构的意 (2)列席公司董事会次数 见,保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查,保证会议 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 未列席,公司在历次会议召开前 就有关议案征集了保荐机构的意 (3)列席公司监事会次数 见,保荐代表人在会议召开前对 会议议案进行了核查,保证会议 召开程序、表决内容符合法律法 规及公司章程规定。 5、现场检查情况 (1)现场检查次数 1 次 (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现需要进一步整改的事项 6、发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 1 次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 0 次 (2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 不存在 (2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 次 (2)培训日期 2019 年 12 月 26 日 (3)培训的主要内容 保荐机构以《上市公司重大资产 项 目 工作内容 重组管理办法》、《上市公司证券 发行管理办法》、《创业板上市公 司证券发行管理暂行办法》等相 关法律法规为依据,向参与培训 的人员讲解了上市公司重大资产 重组及再融资的最新规定。 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3、 “三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、***资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项 (包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等) 10、发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11、其他(包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 1、王维东、许小菊 (1)2016 年 05 月 16 日做出的关联交易承诺:“在 本次收购完成后,本人及本人直接或间接控制的 除赢合科技及其控股子公司外的其他公司及其他 关联方将尽量避免与赢合科技及其控股子公司之 间发生关联交易;对于确有必要且无法回避的关 联交易,均按照公平、公允和等价有偿的原则进 行,交易价格按市场公认的合理价格确定,并按 是 不适用 相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易 审批程序及信息披露义务,切实保护赢合科技及 其中小股东利益。” (2)2016 年 05 月 16 日做出的同业竞争承诺:“本 人目前没有从事、将来也不会利用从赢合科技及 其控股子公司获取的信息直接或间接从事、参与 或进行与赢合科技及其控股子公司的业务存在竞 争或可能构成竞争的任何业务及活动。” 2、深圳市雅康精密机械秒速赛车 (1)2017 年 02 月 27 日做出的股份限售承诺:“自 本次发行取得股份上市之日起三十六个月内,本 公司将不转让本公司因赢合科技本次发行而取得 的赢合科技股份。自本次定向发行结束之日起, 由于赢合科技送红股、转增股本等原因使得本公 司增持的上市公司股份,本公司承诺亦遵守上述 约定。本公司因赢合科技本次发行而取得的赢合 科技股份的锁定期/限售期的规定与证券监管机构 是 不适用 的最新监管意见不相符,本公司将根据监管机构 的监管意见进行相应调整。” (2)2016 年 8 月 15 日做出的关于所提供信息真 实、准确、完整的承诺: “1、本公司在本次交易过程中提供的有关信息真 实、准确和完整。如因提供的信息存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,给上市公司或者投资者 造成损失的,将依法承担赔偿责任。2、本公司已 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 向上市公司及相关中介机构提交本次交易所需全 部文件及资料,同时承诺所提供纸质版和电子版 资料均真实、完整、可靠,有关副本材料或者复 印件与原件一致,文件上所有签字与印章皆真实、 有效,复印件与原件相符。3、如本次交易所提供 或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会 立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上 市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知 的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账 户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交 易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日 内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证 券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息 和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所 和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信 息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定 相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节, 本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安 排。” (3)2016 年 8 月 15 日做出的关于避免同业竞争 的承诺: “1、本次交易完成后,本公司及本公司董事、监 事和高级管理人员将不在中国境内外直接或间接 拥有、管理、控制、投资、从事其他任何与赢合 科技及其分公司、子公司相同或相近的业务或项 目,亦不参与拥有、管理、控制、投资其他任何 与赢合科技及其分公司、子公司相同或相近的业 务或项目,亦不谋求通过与任何第三人合资、合 作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理 等任何方式直接或间接从事与赢合科技及其分公 司、子公司构成竞争的业务。2、本公司在直接或 间接持有赢合科技股权期间,亦遵守上述承诺。3、 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 本公司若违反上述承诺,本公司将对由此给赢合 科技造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、 本承诺为不可撤销的承诺。” (4)2016 年 8 月 15 日做出的关于规范和减少关 联交易的承诺: “1、本公司将按照《中华人民共和国公司法》等 法律法规以及赢合科技公司章程的有关规定行使 股东权利;在股东大会对涉及本公司的关联交易 进行表决时,按照《中华人民共和国公司法》等 法律法规以及赢合科技公司章程的有关规定履行 回避表决的义务。2、本公司将杜绝一切非法占用 赢合科技及其分公司/子公司的资金、资产的行为, 在任何情况下,不要求赢合科技及其子公司/分公 司向本公司及本公司投资或控制的其它企业提供 任何形式的担保。3、本公司将尽可能地避免和减 少本公司及本公司投资或控制的其它企业与赢合 科技及其子公司/分公司的关联交易;对无法避免 或者有合理原因而发生的关联交易,将遵循市场 公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履 行合法程序,按照赢合科技公司章程、有关法律 法规履行信息披露义务。4、本承诺为不可撤销的 承诺。” 3、深圳市雅康精密机械秒速赛车、徐鸿俊、王小 梅 (1)2016 年 5 月 16 日做出的关于未来三年盈利 承诺: “根据《利润补偿协议》及《利润补偿之补充协 是 不适用 议》,深圳雅康、徐鸿俊、王小梅承诺雅康精密 2016 年度、2017 年度、2018 年度经审计的净利润分别 不低于(含本数)3,900 万元、5,200 万元、6,500 万元;净利润以扣除非经常性损益后的净利润为 准。” 4、王小梅、徐鸿俊 是 不适用 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 (1)2016 年 8 月 15 日做出的关于所提供信息关 于所提供信息真实、准确、完整的承诺: “1、本人在本次交易过程中提供的有关信息真 实、准确和完整。如因提供的信息存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,给上市公司或者投资者 造成损失的,将依法承担赔偿责任。2、本人已向 上市公司及相关中介机构提交本次交易所需全部 文件及资料,同时承诺所提供纸质版和电子版资 料均真实、完整、可靠,有关副本材料或者复印 件与原件一致,文件上所有签字与印章皆真实、 有效,复印件与原件相符。3、如本次交易所提供 或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会 立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上 市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知 的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账 户提交上市公司董事会,由董事会代其向证券交 易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日 内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证 券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和 账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和 登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息 的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相 关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本 人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。” (2)2016 年 8 月 15 日做出的关于避免同业竞争 的承诺: “1、本次交易完成后,本人及本人关系密切的家 庭成员将不在中国境内外直接或间接拥有、管理、 控制、投资、从事其他任何与赢合科技及其分公 司、子公司相同或相近的业务或项目,亦不参与 拥有、管理、控制、投资其他任何与赢合科技及 其分公司、子公司相同或相近的业务或项目,亦 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 不谋求通过与任何第三人合资、合作、联营或采 取租赁经营、承包经营、委托管理等任何方式直 接或间接从事与赢合科技及其分公司、子公司构 成竞争的业务。2、本人在直接或间接持有赢合科 技股权期间,或者,若本人在赢合科技或深圳雅 康及其分子公司任职的,则自本人与赢合科技或 深圳雅康及其分子公司解除劳动关系之日起的两 年内,本人亦遵守上述承诺。3、本人若违反上述 承诺,本人将对由此给赢合科技造成的损失作出 全面、及时和足额的赔偿。4、本承诺为不可撤销 的承诺。” (3)2016 年 8 月 15 日做出的关于规范和减少关 联交易的承诺: “1、本人将按照《中华人民共和国公司法》等法 律法规以及赢合科技公司章程的有关规定行使股 东权利;在股东大会对涉及本人的关联交易进行 表决时,按照《中华人民共和国公司法》等法律 法规以及赢合科技公司章程的有关规定履行回避 表决的义务。2、本人将杜绝一切非法占用赢合科 技及其分公司/子公司的资金、资产的行为,在任 何情况下,不要求赢合科技及其子公司/分公司向 本人及本人投资或控制的其它企业提供任何形式 的担保。3、本人将尽可能地避免和减少本人及本 人投资或控制的其它企业与赢合科技及其子公司/ 分公司的关联交易;对无法避免或者有合理原因 而发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公 开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按 照赢合科技公司章程、有关法律法规履行信息披 露义务。4、本承诺为不可撤销的承诺。” (4)2016 年 8 月 15 日做出的关于房屋租赁的承 诺: “若雅康精密租赁的房产根据相关主管部门的要 求被拆除或拆迁,或者租赁合同被认定无效、提 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 前被终止(不论该等终止基于何种原因发生)或 出现任何纠纷,导致雅康精密无法正常使用或者 无法继续使用该等租赁房产,给雅康精密造成经 济损失(包括但不限于:拆除、搬迁的成本与费 用等直接损失,拆除、搬迁期间因此造成的经营 损失,被有权部门罚款或者被有关当事人追索而 支付的赔偿,因租赁纠纷而发生的诉讼费、律师 费等),相关损失全部由本人承担,以确保不会因 此给雅康精密带来任何经济损失。” 5、深圳市赢合科技股份秒速赛车 2015 年 5 月 14 日做出的 IPO 稳定股价的承诺: “公司股票自上市之日起 36 个月内出现连续 20 个交易日收盘价均低于按照最近一期定期报告披 露的公司净资产总额除以当日公司股本总额计算 得出的每股净资产。回购公司股票的具体条件成 就后 10 日内,公司董事会应制定回购股票的具体 方案,方案中的回购价格不低于每股净资产的价 是 不适用 值,回购比例不低于公司股本总额的 2%。具体方 案需经全体董事的过半数表决通过,独立董事应 当对具体方案进行审核并发表独立意见。公司股 东大会对具体方案作出决议,必须经出席会议的 股东所持表决权的 2/3 以上通过。回购股票的期限 为自股东大会审议通过回购股份具体方案之日起 六个月内。” 6、王维东、王胜玲、许小菊、何爱彬、林兆伟、 刘明、张铭亦 2015 年 5 月 14 日做出的股份限售承诺: “公司董事、监事和高级管理人员于 2015 年 5 月 14 日出具了如下承诺:在首次公开发行股票上市 是 不适用 之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起 十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份; 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十 二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原 履行承诺 因及解决措施 个月内不得转让其直接持有的本公司股份。锁定 期满后,拟在任职期间买卖本公司股份的,应当 按有关规定提前报交易所备案。因公司进行权益 分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持 有本公司股份发生变化的,仍应遵守上述规定。” 四、其他事项 报告事项 说 明 2019 年 11 月 11 日,赢合科技召开第三 届董事会第二十八次会议,审议通过了 关于公司非公开发行股票的相关议案, 公司决定聘请海通证券股份秒速赛车 (以下简称“海通证券”)担任本次非 公开发行保荐机构,并于 2019 年 11 1、保荐代表人变更及其理由 月 11 日签订了《深圳市赢合科技股份 秒速赛车与海通证券股份秒速赛车关 于非公开发行人民币普通股之保荐协 议》,聘请海通证券担任公司本次非公 开发行股票的保荐机构。因此,保荐代 表人变更为海通证券委派的田卓玲和 孙迎辰,负责公司的持续督导工作。 2、报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 无 的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (本页无正文,为《海通证券股份秒速赛车关于深圳市赢合科技股份秒速赛车2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页) 保荐代表人签名: 田卓玲 孙迎辰 保荐机构:海通证券股份秒速赛车 2020 年 4 月 24 日
稿件来源: 电池中国网
相关阅读:
发布
验证码:
山东群英会走势图表 北京赛车开奖记录 福建11选5官网 玖玖棋牌APP下载 北京赛车高频开奖记录 北京赛车开奖结果历史 北京赛车历史开奖直播 上海快3走势图 北京赛车历史开奖直播 北京赛车高频开奖记录